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联合早报-国际知名投行丑闻折射五大违法违规行为 图片

发布时间:2020-01-15 02:06:43 阅读: 来源:美发椅厂家

联合早报:国际知名投行丑闻折射五大违法违规行为

中新网4月30日电 在美国和英国监管当局的联合行动下,德国的德意志银行23日因操纵利率(即伦敦银行间隔夜拆息率),遭罚款25亿美元。对此,新加坡《联合早报》30日文章表示,这不仅是德意志银行屡遭罚款以来罚款额最大的一次,也是有史以来全世界的银行罚款史上最大的一宗。分析指,针对国际大银行,监管当局必须加强管理,建立完善机制,才能减少银行的违规行为。

2011年6月,德意志银行因操纵股票市场的罪名,被韩国股票交易所罚款10亿韩元(当时约等于89万美元);2012年5月,德意志银行的抵押部门因欺骗美国房屋当局被罚2亿美元;2103年3月,在美国麻省的德意志银行因利益输送而没有如实透露其在债务担保证券业务上所扮的角色而被罚1700万美元;同年12月,美国纽约监管当局因德意志银行的账目不够透明而处以650万美元的罚款;2014年8月德意志银行的伦敦分行,因为对市场作不确实的报告,被英国监管当局罚款800万美元;今年4月15日,中东的杜拜监管当局因德意志银行的私人财富管理部门的不当管理处以840万美元的罚金。

这一次史无前例的金融丑闻,其离奇曲折的程度,足可拍成一部新的好莱坞大片。在长达七年的调查中,德意志银行高管屡次误导监管当局,拒绝合作,导致调查困难重重。最终,德意志银行被美国监管者罚款21.75亿美元,被英国监管者罚款3.41亿美元,总罚款几近25亿美元,另外,有六名高管被解职,七名高管已经被罚,还有21名银行高管将被刑控。

德意志银行是欧洲投资银行中,收入最多的投资银行。根据德意志银行内部人员说,银行内的一些部门,存在着一种文化,就是只顾赚钱,完全不顾市场所需的正直与诚实,这不只发生在某些个人身上,而是已经深深地根植在某些部门的内心。为了要交易对方给于一个优惠的汇率,有一名交易员居然在电邮中写到:“我求你了,不要忘记我……求求你,求你……我给你下跪了……”

德意志银行被处以25亿美元的罚单后,还将面对其他指控。其中之一指控它与遭到美国经济制裁的伊朗有业务来往,另一项更为严重的指控指德意志银行也涉及操纵汇率。如果操纵汇率的罪名成立,罚金可能会超过25亿美元。

第一,表现在违法操纵利率和汇率,这也是最严重的。因为操纵利率而曾经被罚的投行有英国的巴克莱银行,被罚4.5亿美元 ;英国的苏格兰皇家银行也因此被罚6.12亿美元;瑞士联合银行也因操纵利率被罚15亿美元;德国法兰克福的德意志银行也曾参与操纵欧洲利率和东京利率被罚7亿欧元。

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